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商業銀行優先股指導意見公布。非上市商業銀行發售優先股的,應該按照證監會有關拒絕,申請人在全國中小企業股份出讓系統上海證券交易所公開發表出讓股票,劃入非上市公眾公司監管。簡介:商業銀行優先股指導意見公布。非上市商業銀行發售優先股的,應該按照證監會有關拒絕,申請人在全國中小企業股份出讓系統上海證券交易所公開發表出讓股票,劃入非上市公眾公司監管。中國銀監會、中國證監會牽頭公布《關于商業銀行發售優先股補足一級資本的指導意見》為拓寬商業銀行一級資本補足渠道,根據國務院《關于積極開展優先股試點的指導意見》、中國銀監會《商業銀行資本管理辦法(全面推行)》、中國證監會《優先股試點管理辦法》,中國銀監會、中國證監會近日牽頭公布了《關于商業銀行發售優先股補足一級資本的指導意見》?!吨笇б庖姟芬幎松虡I銀行發售優先股的申請人條件和發售程序,更進一步具體了優先股作為商業銀行其他一級資本工具的合格標準。為實施十八屆三中全會會議精神,《指導意見》修改了優先股發售牽涉到的資本補足、章程修改等行政許可事項。

商業銀行優先股指導意見發布

同時,增強信息透露拒絕,強化事中事后監管,側重均衡優先股和普通股兩類股東利益,維護投資者合法權益?!吨笇б庖姟返墓?,更進一步具體了商業銀行補足發售優先股補足一級資本的監管拒絕和路線圖,不利于優化商業銀行的資本結構,并增進多層次資本市場建設和發展。中國銀監會中國證監會關于商業銀行發售優先股補足一級資本的指導意見銀監放[2014]12號為規范商業銀行優先股發售,提高商業銀行資本質量,維護利益涉及方的合法權益,根據《國務院關于積極開展優先股試點的指導意見》(國發〔20 13)46號)、《商業銀行資本管理辦法(全面推行)》(銀監會令2o}年第1號)、《優先股試點管理辦法》等規定,現就商業銀行發售優先股補足一級資本明確提出如下指導意見。一、商業銀行發售優先股,不應合乎國務院、證監會的涉及規定及銀監會關于籌措資本補足工具的條件,且核心一級資本充足率不得高于銀監會的謹慎監管拒絕。二、商業銀行發售優先股,不應向銀監會明確提出發售申請人,申請人文件還包括:(一)優先股發售申請人;(二)優先股發售方案;(三)根據《優先股試點管理辦法》改動的公司章程(草案);(四)股東大會決議;(五)資本規劃;(六)最近三個年度經審核的財務報表及注記;(七)發行人律師土具的合規性法律意見書;(八)銀監會拒絕的其他文件。商業銀行發售優先股牽涉到的資本補足、章程改動等行政許可事項,由銀監會涉及監管部門重復使用不予法院、審查并要求。三、商業銀行獲得銀監會的批準后文件后,向證監會明確提出發售申請人。證監會依據《優先股試點管理辦法》及涉及設施規則展開核準。非上市商業銀行發售優先股的,應該按照證監會有關拒絕,申請人在全國中小企業股份出讓系統上海證券交易所公開發表出讓股票,劃入非上市公眾公司監管。四、商業銀行發售優先股補足一級資本,不應合乎《商業銀行資本管理辦法(全面推行)》和《中國銀監會關于商業銀行資本工具創意的指導意見》(銀監放(20 12)56號)規定的其他一級資本工具合格標準。五、根據《商業銀行資本管理辦法(全面推行)》的有關規定,商業銀行不應在發售合約中具體有權中止優先股的股息繳納且不包含債權人事件;并未向優先股股東足額發放的股息不累積到下一計息年度。商業銀行在行使上述權利時應充分考慮優先股股東的權益。商業銀行要求中止優先股股息繳納的,不應在付息日前最少十個工作日通報投資者。商業銀行不得發售附有回售條款的優先股。商業銀行行使贖回權,不應遵從《商業銀行資本管理辦法(全面推行)))的涉及規定。六、商業銀行不應根據《商業銀行資本管理辦法(全面推行)》和《優先股試點管理辦法》等規定,設置將優先股強迫切換為普通股的條款,即當啟動時事件再次發生時,商業銀行按合約誓約將優先股切換為普通股。商業銀行發售包括強迫切換為普通股條款的優先股,不應采行非公開發表方式發售。優先股強迫切換為普通股的切換價格和切換數量的確認方式,由發行人和投資者在發售合約中誓約。商業銀行設置優先股強迫切換為普通股條款的,股東大會不應就優先股強迫切換為普通股有關事項展開審查會,還包括切換價格的確認方式,并遵守《優先股試點管理辦法》第三十七條規定的程序。商業銀行透露定期報告時,不應專門透露優先股強迫切換情況。商業銀行再次發生優先股強迫切換為普通股的情形時,應該報銀監會審查并要求,并按照《證券法》第六十七條及證監會的涉及規定,遵守臨時報告、公告等信息透露義務。優先股切換為普通股造成公司控制權變化的,還不應合乎證監會的有關規定。除遵從證監會、證券交易所、全國中小企業股份出讓系統關于優先股信息透露的一般規定外,商業銀行不應按照銀監會《關于商業銀行資本包含信息透露的監管拒絕》(銀監放〔2013〕33號)的涉及規定,公開發表透露優先股的涉及信息。商業銀行優先股指導意見公布。非上市商業銀行發售優先股的,應該按照證監會有關拒絕,申請人在全國中小企業股份出讓系統上海證券交易所公開發表出讓股票,劃入非上市公眾公司監管。
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